【课程价值点】

从上市公司整体战略目标到各个业务层面，对国际先进的COSO内控框架系统进行阐述和讲解，通过大量的案例分析，明确内部控制体系的建立步骤，识别和梳理风险控制点，掌握诊断企业内部控制缺陷的方法，评价内部控制效果并以此加以改进，建立有效的内审和监督制度，加强内控的执行力度，引导学员结合公司自身特点和经营战略，设计建立既符合上市公司规范、又具有“个性化”的内部控制系统。

【课程背景】

本课程讲师根据多年为各类企业提供风险管理和内部控制服务的实践总结，从实际操作角度出发，详细介绍COSO内控框架精髓，并配以国内外典型案例讲解，来说明内控体系和风险管理的概念和思路，学员能够结合公司自身现状寻求解决内控系统问题的方法，让内控体系真正发挥作用，实现风险控制目标。

【课程对象】

执行董事、董秘、总监、经理等中高级管理人员。

【课程大纲】

内部控制与风险管理概述
企业管理框架
经企业战略与价值动态模型
风险管理的概念与思路
COSO内控框架
内控体系的构建
内控组织
内控系统的组成要素
内部控制方法和模式
内控体系设计原则
内控体系设计方法
内控体系建立步骤
内控体系的局限性
内部环境
公司治理结构
内部审计
人力资源政策
企业文化
合规
风险管理
风险识别与风险评估
控制目标
风险分析
风险控制
如何建立风险防火墙
控制活动
内部控制措施
经营活动内部控制实例演示（货币资金、采购、存货、工程项目、固定资产、销售、成本费用）
会计系统内部控制
预算管理
绩效管理
应急管理
预警机制
信息与沟通
信息来源、收集和处理
信息沟通与控制
沟通障碍与有效沟通
信息系统控制
反舞弊机制
举报投诉制度
内部监督
内部审计与内部监督
监事会与独立董事
内部控制缺陷
内部控制自我评价
萨班斯法案
萨班斯法案的由来
萨班斯法案主要内容及其意义
404条款——最昂贵的规则
上市公司内部控制
我国内部控制实践与发展
上市公司内部控制的要求
内控自我评估报告格式

【报名须知】

收费标准：￥3500人（含授课费，合影费、资料费，茶点、会务费，两天午餐）